| | | Inhabilidad | Incumplimiento de deberes de administradores. | 651 | 2019/05/17 | Miembro de la Junta Directiva de Global Securities S.A. | | 2019/05/29 | NO | | | Incumplimiento a sus deberes como administrador de una entidad sometida a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Financiera, configurándose la infracción tipificada en el literal x) del articulo 50 de la Ley 964 de 2005, dado el incumplimiento a lo establecido en el literal I) dela articulo 72 del EOSF, en relación con lo previsto en el numeral 7 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995 en materia de |
| | | Multa | Incumplimiento a obligaciones actualización de información en el Registro Nacional de Valores y Emisores RNVE. | 639 | 2019/05/17 | representante legal | $ 35,000,000.00 | 2019/05/29 | NO | | | PRIMER CARGO: Sanción impuesta por incumplimiento de los deberes como representante legal de Alpina Productos Alimenticios S.A., al publicar en el RNVE extemporaneamente información posterior a las asambleas de accionistas en las que se aprobaron los estados financieros de fin de ejercicio terminado el 31/12/2015 y 3110/2016; remitir en físico extemporáneamente la información posterior a las asambleas de accionistas en donde se aprobaron los estados financieros de fin de ejercicio de los periodos terminados el 31/12/2016 y 31/12/2017.
SEGUNDO CARGO: Sanción impuesta por el incumplimiento de sus deberes como representante legal de Alpina Productos Alimenticios S.A., al transmitir extemporaeamente al RNVE la información correspondiente a los 25 principales accionistas del emisor , sus accionistas de segundo y tercer nivel y relacionada con la persona o grupo de personas que ejercen el control efectivo final de la sociedad, para los tres primeros trimestres de 2017. |
| | | Multa | Incumplimiento de capitales mínimos | 3 | 2019/01/04 | | $ 8,101,004.00 | 2019/01/28 | NO | | | Incumplimiento del numeral 2o. del artículo 40 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero. En concordancia con lo dispuesto en los incisos 2 y 3 del numeral 1.1, Capítulo III, Título IV, Parte II de la Circular Básica Jurídica 029 de 2014, por presentar un defecto del capital mínimo requerido en los estados financieros reportados a cortes diciembre 31 de 2016, 30 de junio de 2017 y 31 de diciembre de 2017. |
| | | Multa | No divulgar en forma veraz, oportuna, completa o suficiente información que pudiere afectar las decisiones de los accionistas en la respectiva asamblea o que, por su importancia, pudiera afectar la colocación de valores, su cotización en el mercado o | 1884 | 2018/12/28 | Representante Legal de Valores Industriales S.A. | $ 30,000,000.00 | 2019/01/28 | NO | | | Incumplió remisión de información trimestral al RNVE y la información de fin de ejercicio no la presentó a la Superintendencia Financiera de Colombia. |
| | | Multa | No divulgar en forma veraz, oportuna, completa o suficiente información que pudiere afectar las decisiones de los accionistas en la respectiva asamblea o que, por su importancia, pudiera afectar la colocación de valores, su cotización en el mercado o | 1798 | 2018/12/19 | Representante Legal de Fabricato S.A. | $ 15,000,000.00 | 2019/01/25 | NO | | | Incumplió con el diligenciamiento oportuno del reporte de implementación de las mejores prácticas corporativas para el período 2015 (Código País), información que es considerada relevante para el mercado de valores. |
| | | Multa | Incumplimiento a obligaciones actualización de información en el Registro Nacional de Valores y Emisores RNVE. | 1790 | 2018/12/18 | | $ 15,000,000.00 | 2019/01/10 | NO | | | Omisión en el reporte oportuno de la implementación de las mejoras prácticas de buen gobierno corporativo de Valores Industriales, como emisor de valores, que se encuadra en los presupuestos de relevancia contenidos en los numerales 4 y 7 de la instrucción Primera de la Circular Externa 028 de 20154, en consecuencia con el parágrafo 5 del artículo 5.2.4.1.5 y en la infracción descrita en el literal g) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005. |
| | | Multa | Incumplimiento de deberes, funciones de revisores fiscales o de las obligaciones legales que las comprenden en desarrollo de sus funciones. | 1494 | 2018/10/29 | | $ 100,000,000.00 | 2018/11/19 | NO | | | Incumplir las normas sobre designación de defensor del Consumidor Financiero, miembros independientes de la Junta Directiva, Oficial de cumplimiento o miembros del comité de auditoria, contralor normativo; no efectuar las apropiaciones necesarias para el suministro de los recursos humanos y técnicos, que quienes ejercen los mencionados cargos requieran para su adecuado desempeño o no proveer la información que los mismos necesiten para el ejercicio de sus funciones. Par quienes actúen como defensor del Consumidor Financiero, miembros de junta directiva, oficial de cumplimiento, miembros de comité de auditoria y contralor normativo incumplir con los deberes y obligaciones establecidos para el desarrollo y periodicidad de reuniones del comité de Auditoria. |
| | | Multa | Incumplimiento a obligaciones actualización de información en el Registro Nacional de Valores y Emisores RNVE. | 1420 | 2018/10/12 | Representante Legal de Azul y Blanco S.A. | $ 30,000,000.00 | 2018/11/02 | NO | | | Omisión en el suministro de información relevante al RNVE, relacionada con decisiones de junta directiva autorizando al representante legal a contratar créditos, los cuales por su materialidad afectaron la situación financiera de la sociedad y se encuadra en los presupuestos de relevancia contenidos en el numeral 2 del literal b) y numerales 1,2 y 7 del literal a) del artículo 5.2.4.1.5 del Decreto 2555 de 2010 y en la infracción descrita en el literal g) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
Omisión en el suministro de información relevante al RNVE, relacionada con la renuncia de uno de los integrantes de la junta directiva de la sociedad, que encuadra en los presupuestos de relevancia contenidos en el numeral 3, literal b) del artículo 5.2.4.1.5 del Decreto 2555 de 2010 y en la infracción descrita en el literal g) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
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| | | Multa | Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. | 1140 | 2018/09/04 | | $ 400,000,000.00 | 2018/10/19 | SI | 1375 | 2018/10/08 | Faltas al mecanismo de conocimiento del cliente
Falta al deber de garantizar la J25 confiabilidad y disponibilidad de la información contenida en los documentos y H10 - Falta al deber de aplicar el procedimiento de verificación y seguimiento al cliente.
Falta al deber de identificación de los riesgos de la/FT inherentes al desarrollo de su actividad.
Ordenar al Banco Agrario destinar la totalidad del monto de la multa, impuesta mediante esta resolución a implementar y ajustar su Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo SARLAFT, con el propósito de subsanar y corregir, entre otras, las debilidades evidenciadas en el presente proveído.
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| | | Multa | Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. | 887 | 2018/07/12 | | $ 75,000,000.00 | 2018/08/10 | NO | | | 1) Identificación de riesgo SARLAFT. 2) Segmentación de los factores de riesgo. 3) Señales de alerta. 4) Base de datos y conocimiento del cliente. 5) Funciones de supervisión auditoria interna. 6) Formularios e informes. |
| | | Multa | Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. | 884 | 2018/07/11 | | $ 25,000,000.00 | 2018/08/14 | SI | 1535 | 2018/11/01 | 1) La Entidad no cuenta con una metodología adecuada que le permita identificar los riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo inherentes al desarrollo de su actividad.
2) La Entidad no está utilizando una metodología de segmentación SARLAFT
3) las señales de alerta adoptadas no garantizan la identificación de hechos, situaciones, eventos, indicadores cuantitativos y cualitativos.
4) En el manual SARLAFT no se incluye la Lista emitida por el Consejo de Seguridad de las naciones Unidas.
5) La Comisionista no tenía posesionado ante la Superintendencia financiera de Colombia un Oficial de Cumplimiento Suplente. |
| | | Multa | Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. | 792 | 2018/06/22 | | $ 200,000,000.00 | 2018/06/28 | SI | 1120 | 2018/09/03 | Incumplimiento a normas relacionadas con el SARLAFT. Documentos, conocimiento del cliente, metodología de segmentación de los factores de riesgo, señales de alerta, metodología de identificación de riesgos.
Se corrige el art. 1o. con la 1120/2018 : Aclarar que la multa impuesta por esta Superintendencia debe ser destinada a implementar y ajustar su Sistema de Administración de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo SARLAFT y por tal razón no se debe disponer a favor del Tesoro Nacional. |
| | | Multa | Incumplimiento de deberes. | 768 | 2018/06/18 | | $ 200,000,000.00 | 2019/06/14 | SI | 749 | 2019/06/12 | Primer Cargo ($60 millones) :Desconocimiento del literal k) del artículo 14 del Decreto Ley 656 de 1994 y del numeral 2.1.2 del Capítulo IV del Título III de la Parte II de la Circular Externa 029 de 2014 (Circular Básica Jurídica), que remisión a la SFC de las políticas de in versión de los fondos de pensiones y portafolios de cesantía.
Segundo Cargo ($60 millones): Violación de lo señalado en el literal l) del artículo 72 de Estatuto Orgánico del Sistema Financiero modificado por el artículo 12 de la Ley 795 de 2003 y del artículo 2.6.13.1.1 del Decreto 2555 de 2010, por la no presentación a la Junta Directiva de la AFP de las políticas de inversión de los fondos de pensiones y portafolios de cesantía para su respectiva aprobación.
Tercer Cargo ($80 millones): Incumplimiento de los literales i) y k) del artículo 72 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero por la falta de completitud, suficiencia y oportunidad en las respuestas presentadas a los requerimientos de la SFC dentro de la actuación 2016068004. |
| | | Multa | Incumplimiento de Ordenes, Instrucciones o requerimientos de la SFC. | 758 | 2018/06/14 | | $ 12,887,000.00 | 2019/05/10 | SI | 589 | 2019/05/03 | En contravención a la instrucción contenida en el numeral 1.2 de la Circular Externa 036 del 12 de diciembre de 2014, vigente para la época de los hechos, en los Estados Financieros Intermedios al 30 de abril de 2015 a los Estados Financieros de Fin de Ejercicio al 31 de diciembre de 2015 - primer período de aplicación de las NIIF,-, se materializó en la contabilidad de la comisionista, el enjugamiento de pérdidas de períodos anteriores, tomando la diferencia neta positiva obtenida por la adopción de las NIIF por primera vez. |
| | | Multa | Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. | 757 | 2018/06/13 | | | 2019/06/13 | SI | 710 | 2019/05/31 | No contaba con un oficial de Cumplimiento Suplente debidamente posesionado ante la Superintendencia financiera de Colombia. |
| | | Multa | Incumplimiento de los deberes generales y especiales de los intermediarios del mercado de valores. | 673 | 2018/05/29 | Miembro de la Junta Directiva de Comfinagro | $ 11,665,250.00 | 2019/05/14 | SI | 591 | 2019/05/03 | Incumplimiento de sus deberes como administrador |
| | | Multa | Incumplir las disposiciones sobre conflictos de interés; incumplir los deberes profesionales que les correspondan a quienes participen en el mercado en cualquiera de sus actividades; incumplir los deberes o las obligaciones frente al mercado, respect | 670 | 2018/05/29 | Representante Legal de FIDUPAIS | $ 40,000,000.00 | 2019/05/28 | SI | 659 | 2019/05/17 | PRIMER CARGO $80.000.000 : Vulneración del numeral 2 del art. 23 Ley 222/1995 al 1) No haber evitado que su administrada desconociera los deberes establecidos en el art. 3.1.1.1.2 y se materializara la prohibición establecida en el numeral 4o. del art. 3.1.11.1.1, todos del Decreto 2555 de 2010, lo cual configura las infracciones señaladas en los literales f), o) y x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 y 2) Permitir que su administrada incumpliera lo dispuesto en los art. 1234 del Código de Comercio y el subnumeral 2.2.1.2.6 del Capítulo I del Título II de la Parte 2 de la Circular Básica Jurídica, lo cual materializa lo establecido en el art. 72 del EOSF.
SEGUNDO CARGO: $50.000.000: Violación contenidas en los numerales 6 del artículo 98, numeral 9 del art. 146 del EOSF, desconociendo lo dispuesto en el literal e) del artículo 3 de la Ley 1328 de 2009, al no realizar gestión para mitigar los conflictos de interés, de una manera transparente e imparcial. |
| | | Multa | Incumplimiento de deberes. | 660 | 2018/05/28 | | $ 250,000,000.00 | 2019/05/28 | SI | 686 | 2019/05/28 | Cargo 1: Archivo
Cargo 2: $150.000.000 .- Por la violación del literal l) del artículo 72 del EOSF y el numeral 5.1.3 del Cap. I T II P 2 CBJ, al incumplir su deber de no delegar su profesionalidad, al no administrar de forma diligente los bienes fideicomitidos de acuerdo con la finalidad de la fiducia, y permitir que los fideicomitentes y terceras personas fueran los únicos que tuvieran control sobre dichos bienes.
Cargo 3: $100.000.000.- Por violar el numeral 4 del art. 146 del EOSF los numerales 3.1., par. seg. del 3.2. y 3.3 del Cap. I T II P 2 de la CBJ, al no someter a autorización de la SFC contratos de prestación masiva de servicios. |
| | | Multa | Remisión de información SFC. | 641 | 2018/05/23 | | $ 30,000,000.00 | 2019/05/20 | SI | 590 | 2019/05/03 | Por remisión extemporánea de estados financieros enero a septiembre de 2016; falta de remisión de estados financieros corte trimestral marzo, junio de 2016 bajo XBRL; remisión extemporánea estados financieros con corte a diciembre de 2016 bajo XBRL; trasmisión extemporánea estados financieros a junio 30 de 2017; falta de remisión de la composición del capital con corte a marzo, junio y septiembre de 2017; no remisión de convocatoria para asamblea ordinaria de marzo de 2016, falta de respuesta a requerimientos de la superintendencia.
Violación del literal k) del artículo 72 y el numeral 5 del artículo 97 del EOSF, así como las circulares Básica Contable y Financiera No. 100 de 1995, Capítulo IX, Subnumeral 2.4 en concordancia con lo establecido por el artículo 41 de la Ley 222 de 1995, y las Circulares Externas 021 y 029 de 2014. 038 de 2015, 035 y 036 de 2016 proferidas por la Superfinanciera. |
| | | Multa | Incumplimiento de capitales mínimos. | 623 | 2018/05/21 | | | 2018/06/01 | NO | | | Incumplimiento de capital mínimo requerido, registrando un defecto de $28.570.561 a febrero de 2017 |
| | | Multa | Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. | 611 | 2018/05/18 | | $ 40,000,000.00 | 2019/04/08 | SI | 387 | 2019/03/28 | Falta de posesión del Oficial de Cumplimiento Suplente |
| | | Multa | Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. | 589 | 2018/05/11 | | $ 30,000,000.00 | 2019/04/17 | SI | 835 | 2019/07/02 | No contar con el Oficial de Cumplimiento Suplente posesionado ante la SFC, de acuerdo con lo señalado por el subnumeral 4.2.4.3.1.7 del Capítulo IV, Título IV de la Parte primera de la Circular Básica Jurídica 029 de 2014 de la Superintendencia Financiera de Colombia, vigente para la fecha de los hechos, en concordancia con lo dispuesto en el numeral 3o. del artículo 102 del Decreto 663 de 1993 - EOSF. |
| | | Amonestacion | Incumplimiento de deberes. | 541 | 2018/05/02 | | | 2018/05/18 | NO | | | LLAMADO DE ATENCIÓN.- No envió de modelo póliza para el depósito de pólizas que lleva esta Superintendencia, incumpliendo lo previsto en el numeral 1 del artículo 184 de EOSF y el numeral 1.2.3.1 del Capítulo II del Título IV de la Parte II de la Circular Básica Jurídica (C.E. 029 DE 2014)-. |
| | | Multa | Conductas indebidas en los mercados de activos financieros. | 521 | 2018/04/26 | | $ 236,000,000.00 | 2019/04/17 | SI | 481 | 2019/04/11 | Realización de operaciones sin orden del cliente, exceso a los términos de mandato, inobservancia en la diligencia debida en la recepción y ejecución de órdenes.
Incumplimiento al deber de mejor ejecución.
Incumplimiento a las normas de prohibición en operaciones de cuentas de margen |
| | | Multa | Lavado de activos - SIPLA - SARLAF - Financiación del Terrorismo e incumplimiento de normas para prevención de actividades delictivas. | 512 | 2018/04/24 | | $ 30,000,000.00 | 2019/04/17 | SI | 624 | 2019/05/14 | 1) No contaba con un Oficial de Cumplimiento Suplente debidamente posesionado ante la Superintendencia Financiera de Colombia. 2) Metodologías de Segmentación. 3) Metodología de identificación de Clientes. 4) Mecanismo de Conocimiento de Cliente. 5) Documentación. 6) Señales de Alerta. 7) Procedimiento de identificación y Análisis de Operaciones Inusuales. 8) No contar con Oficial de Cumplimiento Suplente Posesionado ante la SFC. |